福莱特玻璃集团股份有限公司 反腐败合规管理声明 （2023版）

福莱特玻璃集团股份有限公司（以下简称公司）坚决反对腐败现象，严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《禁止商业贿赂行为的暂行规定》等法律法规，以严格的标准执行事前预防、事后监察反贪污反舞弊管理工作，确保公司的经营活动在诚信、透明和公正的框架下进行。

公司制定本管理声明，承诺持续健全反腐败合规管理体系，加强企业清廉文化建设，筑牢员工廉洁从业意识，营造风清气正的廉洁文化氛围，弘扬公司诚信务实的工作作风。

一、     适用范围

本管理声明适用于福莱特玻璃股份有限公司及附属子公司的所有员工和供应商，所涉供应商包括但不限于为公司有偿提供原辅材料、设备、服务及工程项目等的组织和个人。

二、     反腐败管理体系

公司严格遵守法律法规的要求，制定《公司廉政自律规定》《防止舞弊与鼓励举报制度》《员工廉政承诺书》《廉政自律合同》，持续搭建并完善反腐败制度体系，建立了自上而下的廉洁从业管理架构。公司董事会决定反腐败管理目标，对反腐败管理的有效性负责，高级管理层负责落实反腐败管理实践工作，监事会对董事会、高级管理层反腐败管理履职情况进行监督。

公司在《员工手册》中明确对员工受贿行为的处罚、处理措施，要求员工在入职时即签署《廉洁承诺书》，杜绝贪污腐败、勒索、欺诈、洗钱等行为，对商业道德及反贪污腐败相关事宜做出积极承诺。公司积极开展廉洁文化建设，公司定期组织反腐败合规经营培训会议，向全体员工宣讲公司的反腐败政策，同时邀请外部专家科普商业贿赂、职务侵占和挪用资金等职务犯罪的法律后果，持续提升员工反腐败意识。

公司重视采购过程的反腐败工作，持续加强采购工作反腐败管理，要求所有供应商遵守公司的反腐败政策。公司在采购的格式合同中加入明确的廉洁自律条款，向供应商传递反贪污的原则，鼓励供应商廉洁自律对不适用格式合同的采购交易，公司积极推动与供应商额外签订《廉政自律合同》，呼吁所有供应商严格践行廉洁原则。

三、     反腐败管理规定

公司员工不得以下列方式从供应商、下级或其他利益关系人谋取不正当利益：

1.     接受直接或间接向本人或者家庭成员赠送的各种礼品、礼物、礼券、礼金、酬金、有价证券或其它有形或者无形的、直接或间接的利益；

2.     索要各种礼品、礼物、礼券、礼金、酬金、有价证券或其它有形或无形的、直接或间接的利益；

3.     接受使自身获利的合作机会（包括但不限于买卖关系、承揽关系、借贷关系、知识产权授予关系、合作投资等足以盈利或将来有盈利可能的行为）；

4.     接受宴请、娱乐、免费旅游等招待形式（因工作业务需要的工作餐除外）；

5.     借婚姻、生日、升迁、乔迁等事宜之名，接受直接或间接向本人或者家庭成员赠送的各种礼品、礼物、礼券、礼金、酬金、有价证券或其它有形或者无形的、直接或间接的利益；

6.     共同参与赌博等违法犯罪活动；

7.     从事或参股经营与公司经营业务相类似的经营性活动；利用公司客户资源经营非公司的赢利性业务，在工作期间从事非公司的经营性业务；

8.     利用职务和工作之便徇私舞弊、弄虚作假、虚报冒领、虚开多开发票及挪用、侵占公司财物；

9.     介绍亲戚、朋友到合作单位工作；擅自安排亲戚、朋友到公司本人管辖的部门工作（特殊情况须报批）；

10.   挪用公司财物；盗窃公司或者他人财物。

四、     反腐败监督审计

公司严格落实反腐败风险监督与识别，依据历史高发风险点和反腐败政策定期对公司各业务部门进行系统的风险评估，针对腐败重点风险点展开内部专项商业道德审计，确保每年开展一次专项审计，三年内完成全公司范围的反腐败审计工作。

五、     违规处理及检举人保护

1.     严肃处理违反反腐败政策行为：公司对违反反腐败相关法律法规或公司规定的员工，采取严肃的问责处理措施，针对情节严重的违规行为，对相关员工予以辞退开除处理，涉嫌犯罪的将依法移送司法机关进行处理；公司对年度评审中商业道德方面表现不佳的供应商，会发出整改通知，并提供指导建议，对年度复审整改不合格的供应商，公司将从《合格供应商名录》中删除。

2.     全面贯通员工检举举报途径：公司设立微信小程序、电话热线、电子邮箱、信函等多种举报渠道，以便员工能够以实名或匿名的方式进行投诉和举报。公司审计部会审慎调查举报事项，并上报高级管理层，确保所有举报事项得到妥善处理，采取适当的纠正措施。

3.     高度重视检举人个人隐私保护：公司严格保密检举人的个人信息以及提供的所有举报数据，确保检举人的身份得到妥善保护，坚决抵制任何对检举人或相关证人的报复行为，并采取必要的措施严厉打击此类行为。